Geldwäsche-Prävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Compliance-Vorkehrungen treffen - Bußgelder vermeiden

5 Zeitstunden 1. Block: 09:30 - 12:00 Uhr, 2. Block: 12:30 - 15:00 Uhr

05.05.2023 Online

Preis für Live-Webinar
449,00 €

Alle Preise zzgl. gesetzl. Mwst. Preisinformationen

Themen

Externe und interne Kapitalverwaltungsgesellschaften als Verpflichtete

Risikoanalyse

Identifizierung von Risiken (insb. unter Berücksichtigung der sektorspezifischen Risikoanalyse für Fonds und der EU-Leitlinien)

Bewertung der Risiken

Ableitung von Sicherungsmaßnahmen

Gruppenweite Risikoanalyse

Geldwäschebeauftragter

Bestellung

Befugnisse

Geldwäschehandbuch

Investoren Sorgfaltspflichten

Identifizierungsverfahren

Risikobewertung

Sorgfaltspflichten (vereinfachte, allgemeine, verstärkte)

Überwachung der Investorenbeziehung

Verdachtsmeldeverfahren

Transparenzregister

Verstöße gegen das Geldwäschegesetz (GwG)

Praxisbeispiele

Referenten

Miriam Rosenthal

Rechtsanwältin, Steuerberaterin, Partnerin, LM Law Rechtsanwaltsgesellschaft mbH, München

Zielgruppe

Geldwäschebeauftragte von Kapitalverwaltungsgesellschaften, Fondsmanager, schulungsrelevante Mitarbeiter, Rechtsanwälte, Unternehmensjuristen

Beschreibung

Mit Einführung des § 45a KAGB treffen nun auch registrierte AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen) für Geschäftsjahre ab 2021 neue Prüfungspflichten. Der Abschlussprüfer hat die Einhaltung der Verpflichtungen und Bestimmungen des Geldwäschegesetzes (GwG) zu prüfen und in seinem Prüfungsbericht gesondert anzugeben. Die Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen für registrierte wie auch für erlaubnispflichtige Kapitalverwaltungsgesellschaften sind anspruchsvoll. Die Analyse der Geschäftstätigkeit, die Bestimmung des Gefährdungspotentials sowie die Implementierung von internen Kontrollsystemen sind wesentliche Bestandteile der Dokumentation.

Seminarprofil

Vorkenntnisse

Neueste Rechtsprechung

Gestaltungstipps

Interaktion

05.05.2023 Online

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