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Live-Webinar

Geldwäsche-Prävention für Kapitalverwaltungsgesellschaften

Compliance-Vorkehrungen treffen - Bußgelder vermeiden

Icon Zeit Live-Webinar: 5 Zeitstunden Live-Webinar: 1. Block: 09:30 - 12:00 Uhr, 2. Block: 12:30 - 15:00 Uhr

10.10.2024 Online

Alle Preise zzgl. gesetzl. Mwst. Preisinformationen

Themen

  • Externe und interne Kapitalverwaltungsgesellschaften als Verpflichtete
  • Risikoanalyse
    • Identifizierung von Risiken (insb. unter Berücksichtigung der sektorspezifischen Risikoanalyse für Fonds und der EU-Leitlinien)
    • Bewertung der Risiken
    • Ableitung von Sicherungsmaßnahmen
    • Gruppenweite Risikoanalyse
  • Geldwäschebeauftragter
    • Bestellung
    • Befugnisse
  • Geldwäschehandbuch
  • Investoren Sorgfaltspflichten
    • Identifizierungsverfahren
    • Risikobewertung
    • Sorgfaltspflichten (vereinfachte, allgemeine, verstärkte)
  • Überwachung der Investorenbeziehung
  • Verdachtsmeldeverfahren
  • Transparenzregister
  • Verstöße gegen das Geldwäschegesetz (GwG)
  • Praxisbeispiele

Zielgruppe

Geldwäschebeauftragte von Kapitalverwaltungsgesellschaften, Fondsmanager, schulungsrelevante Mitarbeiter, Rechtsanwälte, Unternehmensjuristen

Beschreibung

Mit Einführung des § 45a KAGB treffen nun auch registrierte AIF-Kapitalverwaltungsgesellschaften (KVGen) für Geschäftsjahre ab 2021 neue Prüfungspflichten. Der Abschlussprüfer hat die Einhaltung der Verpflichtungen und Bestimmungen des Geldwäschegesetzes (GwG) zu prüfen und in seinem Prüfungsbericht gesondert anzugeben. Die Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen für registrierte wie auch für erlaubnispflichtige Kapitalverwaltungsgesellschaften sind anspruchsvoll. Die Analyse der Geschäftstätigkeit, die Bestimmung des Gefährdungspotentials sowie die Implementierung von internen Kontrollsystemen sind wesentliche Bestandteile der Dokumentation.

Seminarprofil

Vorkenntnisse
Rechtsprechung
Gestaltungshinweise
Interaktion

Das sagen unsere Teilnehmer:

Sehr informativ und Raum zum Austausch.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Es war sehr informativ, aktuelle Informationen und Praxisbeispiele!

Das sagen unsere Teilnehmer:

Sehr gute Referentin.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Spannend aufbereitet mit vielen guten Beispielen und deutliche Erklärungen.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Gute Referentin, sie hat spannend und lebendig vorgetragen. Hohe Praxisrelevanz.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Sehr realitätsnah für unsere KVG.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Umfassend, Informativ, Hands-On.

Das sagen unsere Teilnehmer:

Der Aufbau der Folien ist gut durchdacht und strukturiert. Man konnte dem Vortrag gut folgen!

Das sagen unsere Teilnehmer:

Tolle Referentin, inhaltlich sehr gut aufbereitet!

10.10.2024 Online

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