Sommerlehrgang Geldwäsche-Compliance

Verpflichtete im Nichtfinanzsektor

Güterhändler (Industrie- und Handel, Kunstsektor)

Immobiliengesellschaften und Immobilienmakler

Rechts-und Steuerkanzleien, Rechtsanwälte und Syndizi

Risikomanagement

Risikoanalyse und Risikofaktoren

Geldwäschebeauftragte

Gruppenweite Anforderungen

Dokumentationspflichten

Allgemeine und Verstärkte Sorgfaltspflichten

Auslösetatbestände

Wirtschaftlich Berechtigte

PEP und Länderrisiken

Source of Funds

Geschäfts- und Transaktionsverbote

Verdachtsmeldewesen

Verdachtsfälle und Verdachtsmeldeschwelle

FIU und GoAML

Tipping-Off

Haftungs- und Abschöpfungrisiken

Ordnungswidrigkeiten und Geldbußen

Strafrechtliche Haftung (StGB)

Zurechnungsrisiken und Aufsichtspflichtverletzung (OwiG)

Abschöpfungsvorschriften (StGB)

Transparenzregister

Adressaten der besonderen Transparenzpflichten

Besonderheiten beim Wirtschaftlich Berechtigten

Fälle der Verhinderungsbeherrschung

Unstimmigkeitsmeldungen

Syndizi und GwG-Pflichten

Inhouse-Funktiuonen (Syndizi) als Verpflichtete

Pflichten der Syndizi / Pflichten der Arbeitgeber

Infizierung nicht-verpflichteter Arbeitgeber

Parallelität der Verdachtsmeldepflichten

Immoblien-Meldeverordnung (§ 43 Abs. 6 GwG)

Ausblick

Entwicklungen auf EU-Ebene

Ergebnisse der FATF-Deutschlandprüfung